事項

評分標(biāo)準(zhǔn)

上限

扣分及情形

一、除名事項

1

履職中存在弄虛作假且情節(jié)嚴(yán)重。

在案件辦理過程中，出現(xiàn)前述情形的，直接提請考評委員會將該管理人從名冊中除名，并由法院直接更換管理人。

2

拒絕法院指定，或未經(jīng)法院許可擅自辭去職務(wù)。

3

利用管理人身份為本機構(gòu)或他人謀取不正當(dāng)利益且情節(jié)嚴(yán)重，以及其他嚴(yán)重違法行為。

4

未經(jīng)許可將管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)全部或者部分轉(zhuǎn)給他人辦理。

二、團(tuán)隊組建與內(nèi)部管理

團(tuán)隊組建

1.管理人團(tuán)隊組成人員有應(yīng)回避而未及時調(diào)整的，發(fā)現(xiàn)一名成員扣0.5分。

2

2.收到指定管理人決定書三個工作日內(nèi)，無正當(dāng)理由未向法院備案管理人工作團(tuán)隊組建情況的，扣1分。

2

3.管理人成員有未取得法律或會計執(zhí)業(yè)資格的人員，發(fā)現(xiàn)一名成員扣1分。工作人員除外。

3

4.管理人團(tuán)隊中主要工作人員發(fā)生變化但未及時告知法院，發(fā)現(xiàn)一次扣1分。

4

制度管理

1.收到指定管理人決定書七個工作日內(nèi)，無正當(dāng)理由未報備、延遲報備規(guī)章制度的扣1分。

1

2.無正當(dāng)理由，規(guī)章制度不完備的，一項制度扣一分。管理人規(guī)章制度應(yīng)包括：管理工作規(guī)程、會議議事規(guī)則、財務(wù)收支管理制度、證照和印章管理制度、檔案管理制度、保密制度等。

1

維穩(wěn)預(yù)案

有維穩(wěn)事件發(fā)生可能的，未及時報告、未制定預(yù)案或未及時妥善處理的，出現(xiàn)1起，扣4分，造成嚴(yán)重后果的，扣6分；后果特別嚴(yán)重的，在綜合評價部分再次評價。

12

印章管理

1.收到指定決定書十個工作日內(nèi)，無正當(dāng)理由未提交或延遲提交管理人印章封樣備案的，扣2分。

2

2.無印章使用登記記錄的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，一次扣1分。違法使用管理人印鑒、接管的債務(wù)人印鑒，造成嚴(yán)重后果的，根據(jù)具體情形處理。

4

3.終止職務(wù)后，無正當(dāng)理由未將管理人印章銷毀證明報法院備案的，扣2分。

2

財務(wù)管理

1.無正當(dāng)理由未及時開立管理人賬戶，造成不利影響的，視情形在2分以內(nèi)扣分。

2

2.債務(wù)人的存款、債務(wù)人財產(chǎn)變價款等款項未統(tǒng)一劃入管理人賬戶進(jìn)行管理的，發(fā)現(xiàn)1次扣2分。

6

3.未按照財政部《企業(yè)破產(chǎn)清算有關(guān)會計處理規(guī)定》進(jìn)行記賬處理的，扣2分。

2

4.執(zhí)行職務(wù)費用的列支未嚴(yán)格履行內(nèi)部審批程序；或大額支出未經(jīng)法院審核批準(zhǔn)，扣2分。

2

5.差旅費用未嚴(yán)格控制在報備的團(tuán)隊組成人員范圍內(nèi)，或破產(chǎn)費用支出無明顯依據(jù)，根據(jù)金額大小，每筆扣1-3分，扣分無限制；將破產(chǎn)費用挪用于其他事項，在個案綜評部分再次扣分。

不限分

6.未按季度向法院提交書面財務(wù)收支情況報告的，一次扣2分。

2

三、接管

1.接受指定后，無正當(dāng)理由未及時將接管方案報法院備案的，扣1分。

1

2.指定管理人后30日內(nèi)，無正當(dāng)理由未完成對債務(wù)人財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料的全面接管的，扣3分。

3

3.接管時未進(jìn)行清點，未制作交接清單、接管筆錄，無交接各方簽字確認(rèn)，視情形扣1-4分。

4

4.未及時提請對債務(wù)人財產(chǎn)采取查封或解封措施，扣2分；造成不良后果，扣4分；造成債務(wù)人財產(chǎn)流失等重大后果，在個案綜評部分再次扣分。

4

5.未及時代表債務(wù)人參與已經(jīng)開始的訴訟、仲裁、執(zhí)行程序，造成不良后果，視情形扣1-5。

5

6.未及時將接管情況、公告情況報法院備案的，扣1分。

1

四、盡職調(diào)查

常規(guī)調(diào)查

1.未對債務(wù)人情況進(jìn)行全面調(diào)查的，視情形扣1-5分；無正當(dāng)理由未及時向法院提交調(diào)查報告，扣1分。

6

2.未制作調(diào)查筆錄或調(diào)查工作記錄，扣2分；筆錄或記錄上無相關(guān)人員簽字確認(rèn)的，扣1分。

2

3.無正當(dāng)理由在一債會之前未完成調(diào)查工作的，扣2分。

2

4.無正當(dāng)理由未及時制作財產(chǎn)狀況報告，影響債權(quán)人會議審查的，扣2分。

2

?

財務(wù)清查

1.未編制公司債權(quán)、債務(wù)和財產(chǎn)清冊，未根據(jù)需要對債務(wù)人財務(wù)賬冊進(jìn)行審計并出具審計結(jié)論，或無賬冊情況下未制作財產(chǎn)狀況說明的，視情形扣1-5分。

2

2.發(fā)現(xiàn)債務(wù)人有關(guān)人員在案件受理前有隱匿或故意銷毀財務(wù)資料等情形，未及時向法院報告的，扣1分。

1

3.未主動關(guān)注公司注冊資金、對外投資、資金流向等相關(guān)情況，扣1-2分；發(fā)現(xiàn)債務(wù)人存在通過制作虛假財務(wù)賬冊達(dá)到轉(zhuǎn)移、隱匿財產(chǎn)或虛假破產(chǎn)情形，未及時報告法院的，扣1-2分

2

五、財產(chǎn)管理

1.無正當(dāng)理由未制作財產(chǎn)管理方案提交債權(quán)人會議審查的，扣2分。

2

2.未及時處置債務(wù)人易損、鮮活易腐、易貶值、保管費用較高以及其他必須及時處置的財產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重貶值等情形，視情形扣1-8分。

8

3.未嚴(yán)格按照《四川省高級人民法院關(guān)于規(guī)范破產(chǎn)案件審理中對外委托鑒定、評估、拍賣和變賣有關(guān)問題的通知》要求的方式對債務(wù)人財產(chǎn)進(jìn)行審計、鑒定、評估的，視情形扣1-8分

8

4.未能準(zhǔn)確判斷債務(wù)人是否需要繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營，造成重大社會影響或重大損失，視情形扣1-10分。

10

5.未經(jīng)報告?zhèn)瘯蛉嗣穹ㄔ杭磳嵤?.涉及土地、房屋等不動產(chǎn)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓；2.探礦權(quán)、采礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓；3.全部庫存或者營業(yè)的轉(zhuǎn)讓；4.借款；5.設(shè)定財產(chǎn)擔(dān)保；6.債權(quán)和有價證券的轉(zhuǎn)讓；7.履行債務(wù)人和對方當(dāng)事人均未履行完畢的合同；8.放棄權(quán)利；9.擔(dān)保物的取回；10.對債權(quán)人利益有重大影響的其他財產(chǎn)處分行為，且造成不良后果的，視情形扣1-20分。

20

6.未能準(zhǔn)確判斷是否需要繼續(xù)履行或解除合同，造成不良后果的，視情形扣1-4分。

4

7.未對債務(wù)人的分支機構(gòu)、無形資產(chǎn)等進(jìn)行清理，造成重大影響或重大損失的，視情形扣1-10分。

10

?

?

?

?

六、財產(chǎn)追收

1.未及時向債務(wù)人的債務(wù)人或財產(chǎn)持有人發(fā)出書面通知的，每次扣1分。

4

2.發(fā)現(xiàn)債務(wù)人存在企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十二條或第三十三條規(guī)定行為，未及時主張權(quán)利、采取相關(guān)措施，造成不良后果的，視情形扣1-10分。

10

3.未能主動關(guān)注公司注冊資金、掌握出資到位情況，或發(fā)現(xiàn)出資瑕疵時，無正當(dāng)理由不及時向出資人追收出資、采取相關(guān)措施，造成不良后果的，視情形扣1-8分。

8

4.未能主動關(guān)注公司董、監(jiān)、高收入情況，或發(fā)現(xiàn)有非正常收入及被侵占財產(chǎn)未及時追收或采取有關(guān)措施，造成不良后果的，視情形扣1-6分。

6

。

5.未及時審核取回權(quán)、抵銷權(quán)，導(dǎo)致案件相關(guān)權(quán)利人權(quán)益受損的，視情形扣1-8分。

8

6.對涉及債務(wù)人的訴訟，在訴訟活動中出現(xiàn)失誤，未造成不良后果，每次扣1分；出現(xiàn)重大失誤，造成重大不良后果的，每次扣1-3分。

10

7.未及時清理債務(wù)人的對外投資，每項投資扣2分，造成不良后果的，視情形加扣1-8分。

12

8.掌握相關(guān)財產(chǎn)線索后，未經(jīng)過充分調(diào)查核實，或核實后未及時采取措施，或隨意放棄追收財產(chǎn)，造成不良后果的，視情形加扣1-10分。

10

七、債權(quán)審核

1.未根據(jù)債權(quán)性質(zhì)、清償順序?qū)ι陥髠鶛?quán)進(jìn)行分類登記造冊的，扣2分。

2

2.未列出職工債權(quán)清單并予以公示，扣2分；公示后未對異議人進(jìn)行釋明或無釋明記錄，造成不良后果的，視情形扣0.5-2分。

4

3.未主動查詢、了解企業(yè)欠繳社保、欠稅情況，或未在在一債會前書面通知相關(guān)機構(gòu)申報債權(quán)的，每次扣1分。

2

4.未及時對申報的債權(quán)性質(zhì)進(jìn)行審查，導(dǎo)致案件相關(guān)權(quán)利人權(quán)益受損的，視情形扣1-2分，出現(xiàn)重大維穩(wěn)事件的，視情形加扣1-6分。

2

5.在一債會前未編制規(guī)范的債權(quán)表，或編制的債權(quán)表無債權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)構(gòu)成、債權(quán)性質(zhì)等內(nèi)容的，扣1-2分。

2

6.未及時處理對債權(quán)表所載債權(quán)的異議，或在異議不成立時未及時告知異議人救濟(jì)途徑，導(dǎo)致權(quán)利人權(quán)益受損的，每筆債權(quán)扣1-2分。

10

7.一債會前未及時提請法院臨時確定未決債權(quán)債權(quán)額，對當(dāng)事人權(quán)益造成不良影響的，每筆債權(quán)扣1-2分。

6

?

?

?

?

?

八、債權(quán)人會議

1.未按法院要求積極協(xié)助籌備一債會，未及時提交一債會相關(guān)資料，導(dǎo)致出現(xiàn)債權(quán)人會議質(zhì)量不高、債權(quán)人會議延期等情形的，視情形扣1-4分。

4

2.未按法院要求形成會務(wù)預(yù)案的，扣1-2分。

2

3.未及時提請法院指定債權(quán)人會議主席，或未能視案件具體情況提請設(shè)立債權(quán)人委員會的，每項扣1分。

2

4.未全面完成通知與會人員、核對參會人員身份、會議記錄、保存會議記錄、會議文件材料等會務(wù)工作的，每項扣1分。

5

5.債權(quán)人會議材料內(nèi)容不能詳實反映管理人工作、文字表述不準(zhǔn)確的，視情形扣0.5-4分。

4

6.債權(quán)人會議組織混亂無序，債權(quán)人會議效率受到影響的，視情形扣1-3分

3

7.債權(quán)人會議結(jié)束后三日內(nèi)，無正當(dāng)理由未按時將債權(quán)人會議的到會情況、表決情況、會議紀(jì)要及決議結(jié)果書面報告法院的，視情形扣1-2分。

2

8.對債權(quán)人會議表決未通過債務(wù)人財產(chǎn)管理方案、破產(chǎn)財產(chǎn)變價方案，或經(jīng)債權(quán)人會議二次表決仍未通過破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案的，無正當(dāng)理由未及時申請法院裁定的，每次扣1分。

5

九、重整

1. 未經(jīng)許可，擅自聘請債務(wù)人的經(jīng)營管理人員負(fù)責(zé)營業(yè)事務(wù)的，視情形扣1-4分。

4

2.擅自協(xié)助債務(wù)人的股東或者持有債務(wù)人股權(quán)的董事、監(jiān)事、高級管理人員助辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的，扣4-10分；導(dǎo)致重整程序受影響，視情形加扣1-10分，且在個案綜評部分再次扣分。

20

3.擅自允許出資人分配投資收益的，或監(jiān)督不到位的，扣4-10分；導(dǎo)致資金無法追回等情形，對債權(quán)人及債務(wù)人利益造成重大影響或產(chǎn)生不良后果的，視情形加扣1-10分，且在個案綜評部分再次扣分。

10

4.擅自準(zhǔn)許擔(dān)保權(quán)人行使擔(dān)保權(quán)的，或未妥善保管，導(dǎo)致毀損滅失等情形、導(dǎo)致債務(wù)人、債權(quán)人權(quán)益受損，視情形扣4-10分；造成重大影響或不良后果的，在個案綜評部分再次扣分。

10

5.未經(jīng)審慎審查，擅自許可取回權(quán)人取回財產(chǎn)，并造成不良后果的，視情形扣1-10分。

10

6.擅自為繼續(xù)營業(yè)借款并為該借款設(shè)立擔(dān)保的，視情形扣1-6分。

6

7.未向法院報告，直接與職工解除勞動關(guān)系的，視情形扣1-2分。

2

8.到期不能提交重整計劃，且既未申請延期又未申請破產(chǎn)清算的，扣4分；管理人對債務(wù)人制定的重整計劃草案未做合法性和可行性分析的，或在提交債權(quán)人會議表決前未書面報告法院的，扣4分。

4

9.因管理人原因未及時將用于清償債務(wù)的資金劃入管理人賬戶，造成不良后果的，視情形扣1-8分。

8

10.裁定批準(zhǔn)重整計劃后，未及時制定監(jiān)督計劃、未及時提交監(jiān)督報告等報法院備案的，每項扣1分。

2

11.未能及時申請延長計劃執(zhí)行期限、變更重整計劃，扣2分。

2

14.重整計劃執(zhí)行完畢后十五日內(nèi)，未及時申請裁定確認(rèn)重整計劃執(zhí)行完畢并終結(jié)破產(chǎn)程序的，扣1分。

1

15.債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的，未及時向債務(wù)人移交已接管的債務(wù)人的財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)，未能準(zhǔn)確履行監(jiān)督職能，出現(xiàn)不良后果的，視情形扣1-10分。

10

十、和解

1.未及時針對債務(wù)人提出的和解協(xié)議草案形成可行性報告交法院備案的，視情形扣1-4分。

4

2.擅自準(zhǔn)許擔(dān)保權(quán)人行使擔(dān)保權(quán)或協(xié)助債務(wù)人股東辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的，每項視情形扣1-10分；導(dǎo)致和解程序受重大影響的，視情形加扣1-10分。

4

3.裁定認(rèn)可和解協(xié)議并終止和解程序后，未及時向法院提交執(zhí)行職務(wù)報告或報告內(nèi)容不全面的，視情形扣1-2分。

2

4.和解協(xié)議執(zhí)行完畢后十五日內(nèi)，未及時申請裁定終結(jié)破產(chǎn)程序的，扣1分。

1

5.裁定終止和解程序、終止和解協(xié)議的執(zhí)行或者裁定和解協(xié)議無效，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)后，管理人未及時接管債務(wù)人財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)，導(dǎo)致債務(wù)人財產(chǎn)被轉(zhuǎn)移、滅失等減損的，視情形扣2-10分。

10

?

十一、變價與分配

1.法院宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)后，未及時書面通知債務(wù)人的全體職工終止勞動合同，扣1分。

1

2.未及時擬定破產(chǎn)財產(chǎn)變價方案提交債權(quán)人會議表決的，扣2分。

2

3.未及時對債務(wù)人財產(chǎn)進(jìn)行評估或拍賣，造成不良后果的，視情形扣1-4分。

4

4.變價以拍賣方式為原則，擅自改變處置方式且未提前報法院審查或未提交債權(quán)人會議表決的，視情形扣1-3分。

3

5.未參照評估價或債權(quán)人會議（含債權(quán)人會議授權(quán)債委會）確定的情況制定拍賣保留價的，視情形扣1-3分。

3

6. 制定的分配方案存在明顯瑕疵的，扣2分。

3

7.未嚴(yán)格按照債權(quán)人會議通過的分配方案分配破產(chǎn)財產(chǎn)的，視情形扣1-6分。

6

8.對法律規(guī)定需要提存的財產(chǎn)，管理人未及時提存，造成不良影響的，視情形扣1-4分。

4

十二、終結(jié)程序職責(zé)

1.分配完畢后，無正當(dāng)理由未及時提交破產(chǎn)財產(chǎn)分配報告并提請裁定終結(jié)破產(chǎn)程序的，扣1分。

1

2.債務(wù)人財產(chǎn)不足以清償破產(chǎn)費用且無人墊付費用或者墊付的費用仍不足以支付破產(chǎn)費用的，無正當(dāng)理由未及時提請裁定宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)并終結(jié)破產(chǎn)程序的，扣1分。

1

3.在破產(chǎn)程序終結(jié)之日起十日內(nèi)，無正當(dāng)理由未向破產(chǎn)人的原登記機關(guān)辦理注銷登記的，扣2分。

2

4.未及時向法院報告破產(chǎn)人注銷情況的，扣2分。

2

5.依法終止執(zhí)行職務(wù)前，未向法院提交履職情況報告的，扣2分。

2

十三、其他

常規(guī)工作

1.未按照最高法院發(fā)布的文書樣式制作管理人文書的，視情形扣0.5-2分。

2

2.未全面使用破產(chǎn)工作平臺的，視情形扣0.5-4分。

4

3.無客觀正當(dāng)理由，案件超過18個月未結(jié)的，視情形扣1-4分。

4

檔案管理

1.未及時將執(zhí)行職務(wù)過程中形成的卷宗材料裝訂成冊，未形成電子檔案的，扣2分。

2

2.未妥善保管債務(wù)人印章和賬簿、文書等資料，在案件終結(jié)前出現(xiàn)損毀或遺失的，扣2分。

2

合計扣分

事項

具體內(nèi)容

上限

評價

1

程序推進(jìn)

應(yīng)嚴(yán)格依法開展破產(chǎn)工作，能夠完全按照法律規(guī)定的程序完成案件涉及的各項工作。若出現(xiàn)程序錯誤、節(jié)點超期等情形的，視案件辦理具體情況在5分以內(nèi)扣分。

5

2

接受監(jiān)督

應(yīng)自覺接受人民法院和債權(quán)人會議、債權(quán)人委員會的監(jiān)督，對于案件重大工作事項及時報告、請示。未按規(guī)定辦理的，視案件中的具體情況在5分以內(nèi)扣分。

5

3

資產(chǎn)清理

資產(chǎn)調(diào)查工作應(yīng)準(zhǔn)確到位，形成材料扎實，能準(zhǔn)確采取措施，妥善保管資產(chǎn)，處置方案建議合理可行。未做好資產(chǎn)清理工作的，視案件具體情況在10分以內(nèi)扣分。

10

4

法律適用

對案涉法律關(guān)系應(yīng)把握準(zhǔn)確，能準(zhǔn)確援引法律、參考判例對具體糾紛、問題作出正確處理。未正確適用法律的，視案件具體情況在5分以內(nèi)扣分。

5

5

維護(hù)穩(wěn)定

應(yīng)積極維護(hù)利害關(guān)系人權(quán)益，能妥善應(yīng)對群體性事件，化解社會矛盾，能正確行使訴訟權(quán)利，妥善處理重大、敏感的破產(chǎn)衍生訴訟案件。維穩(wěn)工作不到位的，視案件具體情況在6分以內(nèi)扣分。

6

6

職業(yè)道德

應(yīng)遵守法律、執(zhí)業(yè)紀(jì)律或職業(yè)道德，合理支出破產(chǎn)費用，合理收取相關(guān)費用，無利用管理人身份為自己和他人謀取非法利益的情形。有違反職業(yè)道德行為的，視案件具體情況在10分以內(nèi)扣分。

10

合計

分

備注

事項

具體內(nèi)容

分?jǐn)?shù)

評價

1

敬業(yè)勤勉

根據(jù)管理人本年度案件辦理效率、質(zhì)量、效果進(jìn)行評價。

4

2

隊伍建設(shè)

根據(jù)管理人本年度的機構(gòu)規(guī)模變化情況、專業(yè)人員隊伍建設(shè)情況進(jìn)行評價。

3

3

表彰獎勵

根據(jù)本年度管理人機構(gòu)、專業(yè)人員在破產(chǎn)、重組事務(wù)上所取得的榮譽、專項成就等進(jìn)行評價。

4

4

專業(yè)建設(shè)

根據(jù)本年度管理人專業(yè)人員對于破產(chǎn)法理論和實務(wù)的研究成果情況進(jìn)行評價。

4

5

社會工作

根據(jù)本年度管理人參加破產(chǎn)管理人協(xié)會工作、互助金交納等履行會員義務(wù)的情況進(jìn)行評價。

5

6

職業(yè)道德

根據(jù)管理人及專業(yè)人員在履職過程中有無違法違紀(jì)等情況進(jìn)行評價。

6

7

其他

人民法院認(rèn)為可以得分的其他情形。

4

合計

分

備注